基于安全系統(tǒng)工程的地鐵投資控制分析 摘　要:應(yīng)用安全系統(tǒng)工程方法,將實(shí)現(xiàn)投資控制目標(biāo)視為投資系統(tǒng)安全,突破投資目標(biāo)視為事故,并應(yīng)用事故樹(shù)對(duì)地鐵投資系統(tǒng)的事故原因和安全對(duì)策進(jìn)行分析,以更有效進(jìn)行地鐵投資控制,提高投資控制效果。關(guān)鍵詞:地鐵投資;系統(tǒng);安全;事故樹(shù) 地鐵投資構(gòu)成復(fù)雜,可視為系統(tǒng)進(jìn)行管理。通過(guò)應(yīng)用系統(tǒng)工程“由上而下”,“由總而細(xì)”的方法論,分析系統(tǒng)單元間或子系統(tǒng)間的相互聯(lián)系和配合,對(duì)系統(tǒng)的“危險(xiǎn)性”進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià),并根據(jù)其結(jié)果采取有針對(duì)性的投資控制對(duì)策和方案,將系統(tǒng)控制在最佳狀態(tài)。1地鐵投資構(gòu)成 地鐵投資Ｔ由前期準(zhǔn)備工程投資(Ｔ1)、土建工程投資(Ｔ2)、設(shè)備系統(tǒng)投資(Ｔ3)、車(chē)輛段工程投資(Ｔ4)、其他投資(Ｔ5)等投資單元組成。各投資單元由相應(yīng)的投資子單元(Ｔij)組成,構(gòu)成投資系統(tǒng)。其中前期準(zhǔn)備工程投資包括征地拆遷、施工用水用電、建筑物加固及其他準(zhǔn)備工程等投資;土建投資包括車(chē)站、區(qū)間和軌道投資;設(shè)備系統(tǒng)包括車(chē)站設(shè)備(風(fēng)水電)、系統(tǒng)設(shè)備(通信信號(hào)、ＡＦＣ、牽引供電等)和車(chē)輛;其他投資包括勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、建設(shè)單位管理費(fèi)和資金成本等。2地鐵投資系統(tǒng)的管理重點(diǎn) 根據(jù)對(duì)廣州地鐵投資分析得到的各投資單元占總投資的比重情況可知,土建工程投資約占總投資的36%,設(shè)備系統(tǒng)(含車(chē)輛)投資占32%。兩者所占總投資的比重大,對(duì)投資系統(tǒng)安全具有絕對(duì)影響。就可控性而言地鐵土建工程由于規(guī)劃、地質(zhì)等周邊條件的不確定性導(dǎo)致其可控性較差;設(shè)備系統(tǒng)中采用新技術(shù)和引進(jìn)進(jìn)口部分(如車(chē)輛)由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不穩(wěn)定和缺乏可參照的經(jīng)驗(yàn)具有較大不確定性;征地拆遷工程由于數(shù)量和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的不可預(yù)見(jiàn)性也是系統(tǒng)安全的不可控因素。它們是投資系統(tǒng)安全的管理重點(diǎn)。3地鐵投資系統(tǒng)的安全分析投資系統(tǒng)“安全”是指在確保項(xiàng)目建設(shè)達(dá)到設(shè)計(jì)要求前提下使地鐵實(shí)際投資Ｔ控制在目標(biāo)投資Ｔ0內(nèi),用數(shù)學(xué)表達(dá)式表示為:Ｔ≤Ｔ0或∑Ｔi≤∑Ｔi0 反之,如果實(shí)際投資突破目標(biāo)投資則定義為系統(tǒng)出現(xiàn)“事故”,項(xiàng)目管理的目標(biāo)是確保投資系統(tǒng)安全,將投資控制在目標(biāo)投資以內(nèi)。3.1投資系統(tǒng)事故樹(shù) 地鐵投資管理過(guò)程包括目標(biāo)投資確定、過(guò)程管理(設(shè)計(jì)、項(xiàng)目招標(biāo)和發(fā)包、合同管理、預(yù)結(jié)算管理等)和監(jiān)控反饋等環(huán)節(jié)。地鐵投資系統(tǒng)的安全取決于目標(biāo)投資是否合理可控和是否采取有效的控制手段。為分析投資系統(tǒng)安全的影響因素和系統(tǒng)故障原因的各種組合方式,尋求控制投資的對(duì)策,作者借用安全系統(tǒng)工程中最重要的分析方法事故樹(shù)進(jìn)行分析。以實(shí)際總投資大于目標(biāo)總投資作為投資系統(tǒng)事故樹(shù)的頂上事件,構(gòu)建的投資系統(tǒng)事故樹(shù)包含21個(gè)基本事件。3.2投資系統(tǒng)事故樹(shù)最小割集及其發(fā)生事故的主要原因3.2.1最小割集求解 最小割集是導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的基本事件的組合,通過(guò)求解最小割集可以定性地研究投資系統(tǒng)發(fā)生事故的原因和危險(xiǎn)性。下面用布爾代數(shù)化簡(jiǎn)法求解事故樹(shù)的最小割集:Ｔ=Ｍ1Ｍ2=(ｘ1+ｘ2)(Ｍ3+Ｍ4)=(ｘ1+ｘ2)(ｘ3+ｘ4+ｘ5+ｘ6+ｘ7+ｘ8+Ｍ5+Ｍ6+Ｍ7+Ｍ8+Ｍ9)=(ｘ1+ｘ2)(ｘ3+ｘ4+…+ｘ20+ｘ21)把上式展開(kāi)可得38個(gè)最小割集,即投資系統(tǒng)發(fā)生事故有38種可能性。各個(gè)基本事件發(fā)生在38組割集中的頻率大小反映了各個(gè)基本事件的重要程度。由上式可知,ｘ1和ｘ2分別出現(xiàn)在19組割集中,這兩個(gè)事件是導(dǎo)致投資系統(tǒng)事故的最重要原因。3.2.2投資系統(tǒng)發(fā)生事故的原因分析 通過(guò)對(duì)投資事故樹(shù)的分析,投資系統(tǒng)發(fā)生事故的主要原因有如下幾個(gè)方面。(1)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程缺乏對(duì)投資情況進(jìn)行實(shí)時(shí)準(zhǔn)確的監(jiān)控,是導(dǎo)致投資系統(tǒng)事故的最主要原因。由于不能及時(shí)準(zhǔn)確地反饋實(shí)際投資信息,導(dǎo)致不能及時(shí)采取有效的控制措施,使投資系統(tǒng)事故發(fā)生。(2)目標(biāo)投資不合理是導(dǎo)致投資系統(tǒng)事故的主要原因。設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、地質(zhì)或政策的不可控、采用新技術(shù)系統(tǒng)和征地拆遷費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的不可預(yù)見(jiàn)性等都可能導(dǎo)致設(shè)定的目標(biāo)投資不合理不可控,引起投資系統(tǒng)事故發(fā)生。(3)投資控制管理缺陷是投資系統(tǒng)發(fā)生事故的另一主要原因,整個(gè)管理體系中任一環(huán)節(jié)存在缺陷都會(huì)導(dǎo)致工程建設(shè)實(shí)際成本增加。其中設(shè)計(jì)管理中涉及規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)原則不當(dāng)或不能?chē)?yán)格執(zhí)行、不能有效推進(jìn)限額設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)變更失控是主要3方面原因。施工階段主要是合同與預(yù)結(jié)算管理的缺陷導(dǎo)致投資系統(tǒng)事故,招標(biāo)管理的缺陷如標(biāo)段劃分不當(dāng)限制有效的競(jìng)爭(zhēng)、資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)辦法缺陷排除了有實(shí)力低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人、評(píng)標(biāo)過(guò)程的控制不力致使評(píng)標(biāo)不能公平公正進(jìn)行等;合同變更管理缺陷如合同條款不嚴(yán)密完善或不能?chē)?yán)格執(zhí)行合同規(guī)定、施工管理指令不唯一、設(shè)計(jì)變更等;工程造價(jià)審核把關(guān)不嚴(yán)將直接導(dǎo)致投資增加;支付審核控制缺陷主要表現(xiàn)在提前計(jì)量支付或超額支付導(dǎo)致資金成本增加。計(jì)劃管理缺陷如計(jì)劃控制不嚴(yán)延誤工期而增加建設(shè)管理成本和資金成本、資金計(jì)劃不準(zhǔn)確引起資金不到位延誤工期或資金過(guò)剩增加融資成本等;風(fēng)險(xiǎn)管理缺陷指資金風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)管理缺陷,缺乏有效的資金支付保證可能導(dǎo)致支付資金被挪用甚至流失,未能準(zhǔn)確識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行投保或采取有效的防范措施都會(huì)增大處理工程風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià),增加工程投資。3.3投資系統(tǒng)事故樹(shù)最小徑集及確保投資系統(tǒng)安全的措施3.3.1最小徑集求解 最小徑集是事故樹(shù)中使頂上事件不發(fā)生的最低限度的基本事件組合,研究最小徑集就是研究確保投資系統(tǒng)安全的可能方案和措施。與門(mén)變成或門(mén),或門(mén)變成與門(mén),事故樹(shù)就變成投資系統(tǒng)的成功樹(shù)。成功樹(shù)的結(jié)構(gòu)函數(shù)如下:Ｔ′=Ｍ1′+Ｍ2′=ｘ1,ｘ2′+Ｍ3′Ｍ4′=ｘ1′ｘ2′+ｘ3′ｘ4′ｘ′5ｘ6′ｘ7′ｘ8′Ｍ5′Ｍ6′Ｍ7′Ｍ8′Ｍ9′=ｘ1′ｘ2′+ｘ3′ｘ4′·…·ｘ20′ｘ21′成功樹(shù)的最小割集為事故樹(shù)的最小徑集,有2組集合如下。Ｇ1={ｘ1,ｘ2}　,　Ｇ2={ｘ3,ｘ4,…,ｘ20,ｘ21}3.3.2確保投資系統(tǒng)安全的對(duì)策 通過(guò)對(duì)上述確定的最小徑集進(jìn)行分析,可以得出投資系統(tǒng)安全管理的主要措施,避免實(shí)際投資突破目標(biāo)投資的情況發(fā)生,并最大限度降低投資。(1) 采用Ｇ1徑集方案,是確保投資系統(tǒng)安全的最有效對(duì)策。其中ｘ1和ｘ2基本事件說(shuō)明在投資管理中必須建立健全投資監(jiān)控機(jī)制,并能進(jìn)行有效的監(jiān)控,通過(guò)動(dòng)態(tài)的差異分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差和存在問(wèn)題,如屬投資目標(biāo)不可控的應(yīng)及時(shí)調(diào)整目標(biāo)投資,如屬其它管理問(wèn)題的則采取有針對(duì)性措施解決。由于地鐵項(xiàng)目投資構(gòu)成復(fù)雜,建設(shè)周期長(zhǎng),投資監(jiān)控的關(guān)鍵是要將目標(biāo)投資根據(jù)管理需求進(jìn)行分解管理,并采用有效的方法和工具對(duì)項(xiàng)目實(shí)施各階段實(shí)際投資情況按目標(biāo)投資的口徑進(jìn)行全面的歸集和統(tǒng)計(jì)。(2) Ｇ2徑集方案中基本事件ｘ3、ｘ4、…、ｘ8說(shuō)明保證投資系統(tǒng)安全要求目標(biāo)投資合理可控。通過(guò)穩(wěn)定規(guī)劃、消防等邊界條件,加深地質(zhì)勘探特別是不良地質(zhì)區(qū)域的勘探深度,使設(shè)計(jì)深度、廣度和技術(shù)措施的合理性都能得到保證,以此為依據(jù)確定的目標(biāo)投資才全面合理。另外需加強(qiáng)設(shè)計(jì)質(zhì)量管理,避免錯(cuò)漏,在前期方面注重前期工程包括地下管線的摸查,全面提高目標(biāo)投資的準(zhǔn)確性。(3) Ｇ2徑集方案中基本事件ｘ9、ｘ10、…、ｘ21表明在項(xiàng)目實(shí)施各階段采取全面有效的投資管理措施是確保投資系統(tǒng)安全的重要手段。具體有以下幾個(gè)方面: 第一,設(shè)計(jì)管理以控制規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的控制為重點(diǎn),通過(guò)運(yùn)用功能分析、價(jià)值工程方法優(yōu)化建筑平面布置和設(shè)備系統(tǒng)配置,實(shí)現(xiàn)控制建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)以限額設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更為主要管理點(diǎn)控制設(shè)計(jì)因素對(duì)投資的不利影響。 第二,合同管理一方面是招標(biāo)控制,通過(guò)優(yōu)化標(biāo)段劃分,采用有利于廣泛發(fā)動(dòng)市場(chǎng),形成充分競(jìng)爭(zhēng)的招標(biāo)發(fā)動(dòng)及資格預(yù)審方法、有利于公平全面合理評(píng)價(jià)投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)辦法降低投資;另一方面是合同變更管理,以完善合同條款和穩(wěn)定招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)條件為基礎(chǔ),健全的審批制度為保證,使合同變更的批準(zhǔn)必須經(jīng)過(guò)技術(shù)、商務(wù)經(jīng)濟(jì)上多維度評(píng)估,避免變更的隨意性和盲目性,降低工程投資。 第三,預(yù)結(jié)算管理核心是必須建立完善并具有約束機(jī)制的預(yù)結(jié)算管理體系,對(duì)工程造價(jià)實(shí)施全過(guò)程、全要素、全組織和全風(fēng)險(xiǎn)的全面管理;項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)部確定工程造價(jià)實(shí)行量?jī)r(jià)分離管理,并以監(jiān)理和業(yè)主、政府造價(jià)審定部門(mén)內(nèi)外結(jié)合多層次審核的管理模式,提高把關(guān)質(zhì)量,在合同中完善工程造價(jià)和計(jì)量支付條款,提高工程造價(jià)的可控性。 第四,計(jì)劃和進(jìn)度管理以制訂科學(xué)合理的工程總策劃為主導(dǎo),制定詳細(xì)的計(jì)劃管理目標(biāo)體系和嚴(yán)格的工期變更管理制度,規(guī)范計(jì)劃和進(jìn)度管理,運(yùn)用包括信息技術(shù)在內(nèi)的先進(jìn)計(jì)劃管理技術(shù)保證總策劃的工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),避免因計(jì)劃和進(jìn)度拖延導(dǎo)致的投資增加。風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重對(duì)項(xiàng)目不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范,對(duì)于資金支付風(fēng)險(xiǎn)采用保函和嚴(yán)格按合同計(jì)量支付,對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主動(dòng)防范和投工程險(xiǎn)相結(jié)合的方法,避免或降低工程風(fēng)險(xiǎn)引起的投資。4結(jié)束語(yǔ) 地鐵投資是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),控制投資是地鐵建設(shè)管理的重要內(nèi)容,筆者認(rèn)為以系統(tǒng)工程方法論進(jìn)行投資管理有利于提高投資控制效果。作者僅在運(yùn)用安全系統(tǒng)工程方法分析地鐵投資管理控制的薄弱環(huán)節(jié)和對(duì)策方面作一些粗淺的嘗試,但由于目前在這方面的研究比較缺乏,也缺少事故樹(shù)基本事件重要度和發(fā)生概率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累,因此只進(jìn)行定性的分析。參考文獻(xiàn):[1]汪元輝.安全系統(tǒng)工程[Ｍ].天津:天津大學(xué)出版社,1999.[2]鐘登華,張建設(shè).隧洞施工通風(fēng)系統(tǒng)事故樹(shù)分析[Ｊ].工業(yè)安全與環(huán)保,2002,(6):42-45.[3]王　巍,石曉宇.管理科學(xué)與建筑工程[Ｊ].工業(yè)技術(shù),2002,(1).[4]王鳳彬,李東.管理學(xué)[Ｍ].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2000.